Асоційована особа – це будь-яка особа, яка знаходиться під контролем брокера-дилера, емітента або банку, включаючи співробітників, посадових осіб і директорів, а також тих осіб, які контролюють або мають спільний контроль над брокером-дилером, емітентом або банком.
Що таке асоційована особа? У ф’ючерсній торгівлі термін «асоційована особа» стосується конкретних людей, які працюють у брокера чи дилера, які виконують функції збуту або нагляду за збутом. Канцелярські та адміністративні працівники не включені.
Індивідуальний підприємець, партнер, посадова особа, директор, менеджер філії фірми-учасника або будь-яка особа, яка займає подібний статус і виконує подібну функцію. Будь-яка компанія, державний чи політичний підрозділ, агентство чи державний інструмент, який контролюється або контролює фірму-учасника.
Визначення асоційованої особи є широким і може охоплювати широкий спектр ділових відносин: • працівник, який виконує обов'язки працівника • агент (крім працівника), який діє як агент, і • будь-яка інша особа, яка надає послуги для або від імені фірми, яка є …
Термін «Асоційована особа» означає: (1) фізична особа, зареєстрована за правилами FINRA; або (2) одноосібним власником або будь-яким партнером, посадовою особою, директором, керівником філії Заявника або будь-якою особою, яка має подібний статус або виконує подібні функції; (3) будь-яка компанія, державний чи політичний підрозділ чи агентство чи…
Яке інше слово означає асоційований?
| союзні | підключений |
|---|---|
| асоційований | конфедеративний |
| одружений | споріднений |
| взаємозалежні | вирівняні |
| дружній | переплітаються |